《防城港市国资委监管企业合规管理办法（试行）》政策解读

一、《办法》起草背景

习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。为不断提升国有企业依法合规经营管理水平，有力保障深化改革、高质量发展，《法治中国建设规划（2020-2025年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025年）》等中央文件对企业依法合规经营提出了明确要求，2022年9月，国务院国资委印发《中央企业合规管理办法》（国资委令第42号），2023年3月，自治区国资委下发《关于印发履行出资人职责企业合规管理办法（试行）》（桂国资发〔2023〕6号），通过部门规章对进一步深化合规管理体系建设，推进国资监管企业合规管理工作。我委认真落实有关文件要求，制定该《办法》并参照执行，进一步深化合规管理体系建设，推进防城港市国资委监管企业合规管理工作，为企业改革发展提供有力支撑保障。

二、《办法》主要内容

《办法》共包括总则、组织和职责、制度建设、合规管理重点、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责、附则等九个部分。

（一）总则。主要包括《办法》出台的目的，适用的范围及应当遵循的原则等。

（二）组织和职责。明确了包括党委会、董事会、经理层、主要负责人、合规委员会、首席合规官、业务及职能部门、合规管理部门及企业监察、审计、巡视巡察、监督追责等部门职责。

（三）制度建设。明确了企业应建立健全合规管理制度，制定包括企业重点领域及合规风险较高的业务、涉外业务重要领域等方面的具体制度，并根据法律法规、监管政策等变化情况及时进行修订完善。

（四）合规管理重点。明确了企业应当加强市场交易、合同管理、商业伙伴、税务管理、安全环保、产品质量、劳动用工、知识产权、数据保护、国企改革等重点领域，制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节等关键环节，管理人员、重要风险岗位人员、涉外人员等重要人员，以及对涉外投资经营行为的合规管理。

（五）运行机制。主要包括建立合规风险识别评估预警、合规审查、合规风险应对机制，设立违规举报平台，完善违规行为追责问责和记录制度，建立健全与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，开展合规管理考核评价。

（六）合规文化。将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化培训机制、加强合规宣传教育，积极培育具有企业特色的合规文化。

（七）信息化建设。加强合规管理信息化建设，将合规要求和防控措施嵌入流程，强化过程管控。加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。

（八）监督问责。对监管企业违规行为的责任追究规定。

（九）附则。监管企业应当结合实际制定合规管理实施细则，各县（市、区）国资监管机构可以参照本办法，积极推进所出资企业合规管理工作，并明确了办法实施时间。

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